3224 ゼネラル・オイスター 訂正有価証券報告書－第21期(令和2年4月1日－令和3年3月31日)
| 【表紙】 | |
|---|---|
| 【提出書類】 | 有価証券報告書の訂正報告書 |
| 【根拠条文】 | 金融商品取引法第24条の２第１項 |
| 【提出先】 | 関東財務局長 |
| 【提出日】 | 2022年１月11日 |
| 【事業年度】 | 第21期(自 2020年４月１日 至 2021年３月31日) |
| 【会社名】 | 株式会社ゼネラル・オイスター |
| 【英訳名】 | General Oyster,Inc. |
| 【代表者の役職氏名】 | 代表取締役社長 吉田 秀則 |
| 【本店の所在の場所】 | 東京都中央区日本橋茅場町二丁目13番13号 |
| 【電話番号】 | 03-6667-6606（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役CFO 芝田 茂樹 |
| 【最寄りの連絡場所】 | 東京都中央区日本橋茅場町二丁目13番13号 |
| 【電話番号】 | 03-6667-6606（代表） |
| 【事務連絡者氏名】 | 取締役CFO 芝田 茂樹 |
| 【縦覧に供する場所】 | 株式会社東京証券取引所 (東京都中央区日本橋兜町２番１号) |
１ 【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
2021年６月29日に提出いたしました第21期（自 2020年４月１日 至 2021年３月31日）有価証券報告書の記載事項の一部に誤りがありましたので、これを訂正するため有価証券報告書の訂正報告書を提出するものであります。
２ 【訂正事項】
第一部 企業情報
第４ 提出会社の状況
１ 株式数の状況
（４）発行済株式総数、資本金等の推移
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
(訂正前）
| 年月日 | 発行済株式総数増減数(株) | 発行済株式総数残高(株) | 資本金増減額(千円) | 資本金残高(千円) | 資本準備金増減額(千円) | 資本準備金残高(千円) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2016年４月１日～ 2017年３月31日(注)１ | 46,100 | 1,571,800 | 11,525 | 353,444 | 11,525 | 402,454 |
| 2017年４月１日～ 2018年２月25日(注)１ | 16,300 | 1,588,100 | 4,075 | 357,519 | 4,075 | 406,529 |
| 2018年２月26日(注)２ | 1,154,500 | 2,742,600 | 400,034 | 757,553 | 400,034 | 806,563 |
| 2018年２月27日～ 2018年３月31日(注)１ | 2,600 | 2,745,200 | 650 | 758,203 | 650 | 807,213 |
| 2018年４月１日～ 2019年３月31日(注)１ | 8,200 | 2,753,400 | 2,050 | 760,253 | 2,050 | 809,263 |
| 2019年４月１日～ 2020年３月31日(注)３ | 88,800 | 2,842,200 | 48,128 | 808,381 | 48,128 | 857,391 |
| 2020年４月１日～ 2021年３月31日(注)４ | 320,000 | 3,162,200 | 135,520 | 943,901 | 135,520 | 992,911 |
(注)１．新株予約権(ストックオプション)の権利行使による増加であります。
２．第三者割当
発行価格 693円
資本組入額 346.5円
割当先 TRYFUNDS INVESTMENT投資事業有限責任組合
３ 無担保転換社債型新株予約権付社債の転換による増加と新株予約権(ストックオプション)の権利行使に
よる増加であります。
４ 第８回新株予約権の権利行使による増加であります。
５ 2021年４月１日から2021年６月23日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が
263,000株、資本金及び資本準備金がそれぞれ111,380千円増加しております。
(訂正後）
| 年月日 | 発行済株式総数増減数(株) | 発行済株式総数残高(株) | 資本金増減額(千円) | 資本金残高(千円) | 資本準備金増減額(千円) | 資本準備金残高(千円) |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 2016年４月１日～ 2017年３月31日(注)１ | 46,100 | 1,571,800 | 11,525 | 353,444 | 11,525 | 402,454 |
| 2017年４月１日～ 2018年２月25日(注)１ | 16,300 | 1,588,100 | 4,075 | 357,519 | 4,075 | 406,529 |
| 2018年２月26日(注)２ | 1,154,500 | 2,742,600 | 400,034 | 757,553 | 400,034 | 806,563 |
| 2018年２月27日～ 2018年３月31日(注)１ | 2,600 | 2,745,200 | 650 | 758,203 | 650 | 807,213 |
| 2018年４月１日～ 2019年３月31日(注)１ | 8,200 | 2,753,400 | 2,050 | 760,253 | 2,050 | 809,263 |
| 2019年４月１日～ 2020年３月31日(注)３ | 88,800 | 2,842,200 | 48,128 | 808,381 | 48,128 | 857,391 |
| 2020年４月１日～ 2021年３月31日(注)４ | 320,000 | 3,162,200 | 135,520 | 943,901 | 135,520 | 992,911 |
(注)１．新株予約権(ストックオプション)の権利行使による増加であります。
２．第三者割当
発行価格 693円
資本組入額 346.5円
割当先 TRYFUNDS INVESTMENT投資事業有限責任組合
３ 無担保転換社債型新株予約権付社債の転換による増加と新株予約権(ストックオプション)の権利行使に
よる増加であります。
４ 第８回新株予約権の権利行使による増加であります。
５ 2021年４月１日から2021年６月23日までの間に、新株予約権の行使により、発行済株式総数が
263,000株、資本金及び資本準備金がそれぞれ111,380千円増加しております。
６ 2019年11月13日付で提出の有価証券届出書に記載いたしました第８回新株予約権の「手取金の使途」に
ついて、下記のとおり変更いたしました。
１．変更の理由
当社は、第８回新株予約権の資金使途につきまして、当初410百万円を既存銀行借入の返済、55百万円を設備更新投資（老朽化による５店舗の一部設備更新、店舗のシステム更新、本社移転費用）、28百万円を成長投資（新規出店投資）に充当する予定でした。
しかしながら、第１回無担保転換社債型新株予約権付社債の資金使途を変更したため、加工用商品牡蠣の仕入資金を一部確保できなかったことから、当初予定していた成長投資（新規出店費用）の一部に充当する予定でありました４百万円を、2020年12月に運転資金（加工用商品牡蠣の仕入）に充当することとしました。
また、株式会社ヒューマンウェブ（店舗事業）の人件費54百万円及び一部店舗の家賃14百万円を支払うことにより、当社単体の手許資金が不足したため、当初予定していた成長投資（新規出店費用）及び設備更新投資に充当する予定であった合計68百万円を充当することと致しました。従いまして、第８回新株予約権の資金使途につきまして、変更することと致しました。
尚、第８回新株予約権による資金調達額につきましては、第８回新株予約権の当初の行使価額1,094円から842円に変更したことにより、640百万円から493百万円に減少しております。
２. 第８回新株予約権の資金使途の変更内容
(変更前）
| 金額 | 支出予定時期 | |
|---|---|---|
| ①既存銀行借入の返済 | 410 | 2019年11月～2021年10月 |
| ②設備更新投資 | 55 | 2020年４月～2022年３月 |
| ③成長投資 | 28 | 2020年４月～2022年３月 |
| 合計 | 493 |
(変更後）
| 具体的な内訳 | 金額 | 支出予定時期 | |
| ①当社の運転資金 | 加工用商品牡蠣の仕入 | 4 | 2020年12月 |
| ②子会社の運転資金 | 株式会社ヒューマンウェブ（店舗事業）の人件費 | 54 | 2021年1月～２月 |
| 株式会社ヒューマンウェブ（店舗事業）の家賃 | 14 | 2021年２月 | |
| ②既存銀行借入の返済 | 既存銀行借入の返済 | 410 | 2019年11月～2021年10月 |
| ③設備更新投資 | 店舗の設備更新 | 11 | 2020年４月～2022年３月 |
| 合計 | 493 |